Leidraad Wwft en Sanctiewet aangepast
De AFM heeft haar leidraad over de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en Sanctiewet aangepast. De AFM verwacht dat ondernemingen de aangepaste leidraad bestuderen en toepassen in hun dagelijkse praktijk.
Een aanpassing van de leidraad was nodig in verband met nieuwe regelgeving, zoals de instelling van het UBO-register. Daarnaast was er bij ondernemingen behoefte aan meer toelichting.
Met de nieuwe leidraad geeft de AFM nadere richting aan hoe ondernemingen invulling kunnen geven aan bepaalde open normen van de Wwft. In onze gesprekken met ondernemingen en naar aanleiding van opmerkingen bij de Wwft- en Sw-vragenlijsten, bleek dat hier behoefte aan was. In de nieuwe leidraad behandelen wij vragen als: aan welke eisen moeten een Wwft-risicobeoordeling en beleid voldoen? In hoeverre moeten ondernemingen onderzoek doen naar de UBO bij beursvennootschappen? Wat verstaat de AFM onder een risicogebaseerde voortdurende controle op cliënten en verrichte transacties? Wanneer is er sprake van een opleiding als bedoeld in de Wwft? Welke Sanctielijsten moeten ondernemingen controleren en hoe vaak?
Reactie toevoegen
Meer over
UBO-register kost meer dan vijf miljoen
Het Bureau ICT-toetsing (BIT) is positief over de manier waarop de realisatie van het UBO-register wordt aangepakt, meldt minister Hoekstra aan de Tweede Kamer....
"UBO-register niet passend voor pensioenfondsbestuurders"
Het opnemen van pensioenfondsbestuurders in het UBO-register is niet proportioneel in relatie tot het doel. Dat stelt de Pensioenfederatie. De federatie: "Het is...
"UBO-register ondeugdelijk middel"
Behoorlijk wat kritiek was er 22 mei tijdens een rondetafel in de Tweede Kamer op het UBO-register zoals het kabinet dat wil instellen. Het wetsvoorstel beoogt...
"Wetsvoorstel UBO-register gemiste kans"
Een gemiste kans. Dat is de reactie van het Verbond van Verzekeraars op het definitieve UBO-wetsvoorstel dat eind vorige week gepubliceerd is. In het wetsvoorstel,...
UBO-register vanaf januari 2020 in werking
Vanaf januari 2020 treedt het UBO-register in Nederland in werking. UBO (ultimate beneficial owner) staat voor de uiteindelijk belanghebbende. Ondernemingen en rechtspersonen...
Kantoren niet op de hoogte van nieuwe Wwft-verplichtingen
Bureau DFO heeft de indruk dat veel kantoren nog niet (volledig) op de hoogte zijn van de nieuwe Wwft-verplichtingen. Het Bureau: "De wet is in 2018 aangescherpt....
NVM koopt checks cliëntenonderzoek in
De NVM heeft bij Graydon een groot aantal checks voor zakelijk cliëntenonderzoek centraal ingekocht die de makelaarsorganisatie tegen een gereduceerd tarief...
500 meldingen van identiteitsfraude bij financiële producten
In 2018 heeft de Rijksdienst voor Identiteitsgegevens, waar het Centraal Meldpunt Identiteitsfraude en –fouten is ondergebracht, ruim 3.300 meldingen ontvangen...
Niet alle vereisten Wwft even goed nageleefd
Beleggingsondernemingen melden volgens de AFM ondanks een stijgende lijn, nog steeds weinig ongebruikelijke transacties bij de FIU-Nederland. Een kwart van de beleggingsondernemingen...
AFM-brochure 'Voldoet u aan de Wwft-verplichtingen?'
De AFM heeft de brochure 'Voldoet u aan de Wwft-verplichtingen?' uitgebracht. De brochure behandelt Wwft-wijzigingen en biedt risico-indicatoren & do’s...