UBO-register nog lang niet gevuld

1. 7 juli 2022
2. 0 reacties

Minister Kaag verwacht dat het in ieder geval tot september duurt voordat de piek in UBO-registraties verwerkt is. Hoewel juridische entiteiten een termijn hebben gehad van achttien maanden om de UBO’s te registreren, hebben velen toch gewacht tot de deadline van 27 maart 2022. Dit heeft geleid tot een uitzonderlijke piek in opgaven rond de deadline en daarmee in verwerkingstijden. Kaag: “De KVK is druk bezig met het verwerken van deze opgavepiek, en loopt inmiddels in op de werkvoorraad. Dat betekent dat de verwerkingstijden voor nieuwe opgaven ook geleidelijk af beginnen te nemen. Evenwel duurt het naar verwachting in ieder geval tot september dit jaar voordat de piek van rond de deadline verwerkt is.”

Per 1 juni 2022 waren van 884.458 juridische entiteiten de UBO’s geregistreerd. Daarnaast was er nog een werkvoorraad van 335.073 opgaven.

Kaag: “Er wordt een vulgraad van 59 procent verwacht op het moment dat de werkvoorraad tot en met 1 april is weggewerkt. Sinds het verstrijken van de deadline tot en met 1 juni zijn nog 233.412 opgaven binnengekomen. De inschatting is dat na verwerking van de opgaven tot 1 juni de vulgraad op circa 64 procent zal uitkomen, rekening houdend met een percentage dat afgekeurd wordt vanwege onjuiste of onvolledige opgave. Daarnaast komen op dit moment nog steeds opgaven binnen. Het is in dit stadium beperkt mogelijk de vulgraad aan het einde van 2022 in te schatten.”

Nog geen sancties opgelegd

BEH (Bureau Economische Handhaving) is gestart met de handhaving op de naleving van de registratieplicht in het UBO register na het verstrijken van de deadline op 27 maart 2022. BEH zal deels risicogebaseerd en deels steekproefsgewijs de handhaving inzetten. Deze steekproefsgewijze handhaving is op dit moment echter ter uitvoering van de motie Heinen en Van Dijk opgeschort, in afwachting van een arrest van het HvJ EU.

De minister: “BEH heeft tot op heden nog geen bestuurlijke sancties opgelegd aan juridische entiteiten wegens het niet voldoen aan de verplichting de UBO(‘s) te registreren. De reden hiervoor is dat in het proces van handhaving eerst wordt gestart met het versturen van waarschuwingsbrieven en de gelegenheid wordt gegeven voor herstel. Daarna volgt het proces van verdere selectie en onderzoek dat kan leiden tot uiteindelijk het opleggen van een bestuurlijke sanctie. Dit vergt de nodige tijd. De ervaring met de handhaving van de deponering van de jaarstukken in het kader van het Handelsregister leert dat in veel gevallen de waarschuwingsbrief tot actie leidt.”

Na ontvangst van een waarschuwingsbrief is er twee weken de tijd om alsnog de registratie te doen. Het is daarbij niet vereist dat de registratie al daadwerkelijk verwerkt is door de KVK.

Het UBO-register is overigens nadrukkelijk niet bedoeld als vervanging van het cliëntenonderzoek door instellingen. Ook omdat in de sanctieregelgeving het begrip ‘verbonden partij’ wordt gehanteerd, wat niet altijd hetzelfde is als de UBO. Instellingen kunnen, en mogen, dus niet volledig op het UBO-register vertrouwen bij het uitvoeren van de sancties. “Daarmee leidt het niet registreren in het UBO-register dus ook niet tot ondermijning van de handhaving van de sanctie”, meent de minister.

 

Reactie toevoegen

Naam

E-mailadres

Reactie

Organisatie

Telefoonnummer

VVPVIP HypothekenVVP Innovatie PlatformVIP SchadeVVP Twitter

Toevoegen 

Meer over

• UBO-register

Abonnement aanvragen